本周簡報/2022.01.14
1.數(shù)據(jù)保護法成為英國脫歐后的高風險雷區(qū)
2.大多數(shù)主要司法轄區(qū)的全球兼并申請激增，但英國和德國的兼并申請有所減少
3.英國監(jiān)管機構(gòu)對BlueCrest Capital的“魯莽”行為罰款4000萬英鎊
4.預計2022年英國破產(chǎn)案件將增加
5.最新的《專利實踐手冊》出版(英國知識產(chǎn)權局)
6.訴訟中的專利所有人和發(fā)明人作為專家證人必須顯示客觀性(英國知識產(chǎn)權企業(yè)法院)
7.英國稅務海關總署(HMRC)允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下，在截止日期后提交證明以申請增值稅退稅
8.初級市場有效性審查：英國金融行為監(jiān)管局(FCA)政策聲明和最終規(guī)則
9.英國嚴重欺詐辦公室主任表示將擴大使用權力，從犯罪分子手中扣押資產(chǎn)
10.政府試點公共部門算法透明度標準
1.數(shù)據(jù)保護法成為英國脫歐后的高風險雷區(qū)
數(shù)據(jù)保護法已成為英國在脫歐后獨立重塑其立法的最新雷區(qū)之一。
英國改革其數(shù)據(jù)法的計劃可能是其脫離歐盟規(guī)則后需要面臨的過于重大的轉(zhuǎn)變的一個代表，這導致該政治集團關閉數(shù)據(jù)流來源，并關閉英國所謂的適當性協(xié)議所保障的自由數(shù)據(jù)流。
但可能還有另一個值得關注的原因：在英國公民因涉嫌違反數(shù)據(jù)保護法而將公司告上法庭的實際能力與歐盟公民獲得補救的相同途徑之間，已經(jīng)出現(xiàn)了越來越大的差距。
提起私人訴訟的能力是《通用數(shù)據(jù)保護條例》(GDPR)中一項明確規(guī)定，這意味著其設計者認為監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法是不夠的，人們也應該能夠?qū)η謾嘈袨樘崞鹪V訟——隨著執(zhí)法者在高工作量和低資源之間掙扎，法律的這一方面變得比以往任何時候都更重要。
然而，英國最高法院最近作出的一項具有里程碑意義的裁決，對那些希望在英國法院提出大規(guī)模數(shù)據(jù)保護索賠的人造成了重大打擊：法官們一致做出了有利于谷歌的裁決，駁回了針對谷歌的訴訟，因為原告無法證明在違反數(shù)據(jù)法的同時還存在經(jīng)濟損失或精神痛苦。
法院原則上說，提出大規(guī)模索賠的程序機制(所謂的代表人訴訟representative actions)適合數(shù)字時代。但在實踐中，它使根據(jù)該規(guī)則提出數(shù)據(jù)保護索賠變得非常困難，甚至不可能。
該裁決不僅對技術問題有影響，如：法律違反是否構(gòu)成索賠者可以尋求賠償?shù)膫?。它還使根據(jù)數(shù)據(jù)保護法提出大規(guī)模索賠的前景對商業(yè)訴訟資助者的吸引力大大降低，沒有這些資助者，大多數(shù)訴訟就不會進行。
同樣，由于個人賠償訴訟通常被假定為低水平(數(shù)百美元)任何個人都極不可能以可行的方式將一個大型數(shù)據(jù)驅(qū)動的科技巨頭告上法庭。
在對該裁決的反應中，許多隱私運動的參與者認為，應由立法者提出立法，明確允許大規(guī)模索賠。
另一方面，在歐盟，《集體補救指令》(Collective Redress Directive) 將于2022年底生效，此舉將統(tǒng)一規(guī)則，使人們更容易在整個集團內(nèi)提起集體訴訟。
2.大多數(shù)主要司法管轄區(qū)的全球兼并申請激增，但英國和德國的兼并申請有所減少
根據(jù)最近的一項研究，除英國和德國外，大多數(shù)主要司法管轄區(qū)2021年的合并審批申請都在激增。
在24個司法轄區(qū)，2021年的通知比過去五年的平均水平至少增加了35%。該調(diào)查包括來自世界上最活躍的58個合并控制管轄區(qū)的申報數(shù)據(jù)，范圍橫跨五大洲，時間跨度從2016年到2021年。
兼并控制
在過去的十年里，全球兼并控制制度的數(shù)量幾乎翻了一番。因此，不僅申請的數(shù)量急劇增加，這種激增也導致某些司法轄區(qū)重新調(diào)整他們評估合并活動的方式。
美國的兼并管制通知的增幅最大，申報量創(chuàng)下歷史新高。與2020年相比，當時由于新冠疫情，兼并申報活動明顯減少。然而，截至2021年11月30日，美國的申請量增加了92%。如果與過去20年的兼并申報水平相比，這一激增也是歷史性的。
英國和德國
但向英國競爭管理機構(gòu)提交的申報數(shù)量實際上有所下降，2021年只有33項申報的合并，而前一年為38項。盡管預期在英國脫歐后并購活動會激增，但今年的申報數(shù)量明顯低于2015年至2019年五年間60.4次的平均申報數(shù)量。
同樣，德國的申報數(shù)量也較少，與2020年相比，德國的申請量下降了約20%。在德國兼并控制制度的監(jiān)管變化之后，這種下降是預料之中的，數(shù)據(jù)顯示，德國的申報量下降得比預期的要少。
3.英國監(jiān)管機構(gòu)對BlueCrest Capital的“魯莽”行為罰款4000萬英鎊
英國監(jiān)管機構(gòu)對前對沖基金BlueCrest Capital Management UK的“魯莽”行為處以4000多萬英鎊的罰款，因為它未能管理影響其投資者的利益沖突，這與美國監(jiān)管機構(gòu)去年的調(diào)查結(jié)果相呼應。
英國金融行為監(jiān)管局(FCA)在一項臨時決定中稱，由億萬富翁Mike Platt設立的BlueCrest公司未能管理其基金經(jīng)理的行為，該經(jīng)理從面向外部投資者的基金轉(zhuǎn)移到投資員工資金的基金的行為可能對外部投資者造成的不利風險。稱這導致了“不合格”的客戶服務。還補充說，該公司對投資者的披露“完全不夠，有時還具有誤導性”。
英國金融行為監(jiān)管局(FCA)的決定涵蓋了2011年10月1日至2015年12月31日期間。這一消息是在美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission)發(fā)現(xiàn)六年前轉(zhuǎn)型為家族辦公室的BlueCrest將內(nèi)部基金置于旗艦基金之上一年多后傳出的。
作為和解的一部分，該公司同意向投資者歸還1.7億美元。BlueCrest尚未向FCA作出正式聲明，它正將此案提交給上級法庭，該法庭將審理對FCA的決定所提出的法律質(zhì)疑。
該公司稱：“鑒于正在進行的法律程序，我們不能對我們的案件發(fā)表評論，該案件目前正在上級法院審理。然而，我們打算對FCA的指控進行有力的辯護，這些指控與六到十年前的行為有關?！?/span>
4.預計2022年英國破產(chǎn)案件將增加
隨著企業(yè)與不斷增長的成本、供應鏈的擠壓、員工短缺和新冠疫情等因素所造成的進一步威脅作斗爭，破產(chǎn)從業(yè)人員正在為2022年英國受困公司數(shù)量的增加做準備。
政府數(shù)據(jù)顯示，隨著疫情的財政支持措施逐漸減少，公司在掙扎中越陷越深的跡象在11月變得尤為明顯，英格蘭和威爾士的破產(chǎn)案達到了2019年1月以來的最高水平。
在新冠疫情首次爆發(fā)后，陷入管理或清算等破產(chǎn)程序的公司數(shù)量驟減。企業(yè)得到了政府的支持(如休假計劃和納稅人支持的貸款)，同時私人投資者繼續(xù)向流動性不足的公司注入現(xiàn)金。隨著政府支持計劃的撤銷或減少，政府支持的疫情期間貸款的還款到期以及利率上升，這種情況已經(jīng)開始改變。
“在過去幾周里，破產(chǎn)重組工作變得比之前繁忙，[而且]將繼續(xù)變得更加繁忙。我不認為[政府]會像我們[在疫情早期]那樣提供相同的支持措施?！?/span>Interpath咨詢公司的首席執(zhí)行官布萊爾·尼莫(Blair Nimmo)說，該公司是在5月從畢馬威會計師事務所分離出來的重組咨詢公司。
貿(mào)易信貸保險公司Atradius預測，2022年的破產(chǎn)率將比2019年高33%。但由于可以獲得相對便宜的私人融資，很少有專家認為明年會打破任何記錄?！拔沂欠耦A計會出現(xiàn)這種大型的、大規(guī)模的破產(chǎn)墻？不，我不這么認為?！?尼莫如此說道。
5. 最新的《專利實踐手冊》出版(英國知識產(chǎn)權局)
英國知識產(chǎn)權局(IPO)已經(jīng)公布了對其《專利實踐手冊》的最新更新，從2022年1月4日起生效。
主要的變化來自于上訴法院在Thaler v Comptroller案中的裁決，該裁決認為人工智能系統(tǒng)不能被命名為發(fā)明人。以及在Fibrogen v Akebia案中關于不充分的裁決。
要獲取更新后的手冊，請訪問下方網(wǎng)址：https://www.gov.uk/guidance/manual-of-patent-practice-mopp/changes-to-the-manual-of-patent-practice
6.訴訟中的專利所有人和發(fā)明人作為專家證人必須顯示客觀性(英國知識產(chǎn)權企業(yè)法院)
英國知識產(chǎn)權企業(yè)法院(The Intellectual Property Enterprise Court，IPEC)認為，一項用于醫(yī)療用途的呼吸器專利是無效的。原告專利權人，同時也是發(fā)明人，擔任了自己的專家證人。
HHJ Hacon稱，專家必然會與提供證據(jù)的一方有密切聯(lián)系(例如該專家是該方的一名雇員)，但這導致了專家的觀點將不可避免地帶來忠誠度上的影響風險。這就要求專家在提供證據(jù)時要比通常的要求更高，以表明他們明確其主要職責是客觀和真實地協(xié)助法院。
在本案中，專家既是原告又是訴訟專利的發(fā)明人，這一要求就更加突出。法官認為，原告沒有提供必要的跡象表明她在提供專家證據(jù)時的客觀性。
案件名稱： Tehrani v Hamilton Bonaduz AG and others [2021] EWHC 3457 (IPEC) (22 December 2021) (HHJ Hacon).
7.英國稅務海關總署(HMRC)允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下，在截止日期后提交證書以申請增值稅退稅
根據(jù)1994年《增值稅法》第39條和1995年《增值稅條例》(SI 1995/2518)第二十一部分(《增值稅條例》)，海外非歐盟企業(yè)可以向HMRC申請退還英國增值稅。提出該要求有一定的條件，包括向英國稅務海關總署(HMRC)提供由企業(yè)所在地稅務機關出具的企業(yè)身份證明，并在規(guī)定年度結(jié)束后的6個月內(nèi)提交該要求，以及該證明和其他文件。
對于從2019年7月1日至2020年6月30日的規(guī)定年度，該期限被延長了兩次。英國稅務海關總署(HMRC)已經(jīng)宣布，從現(xiàn)在開始，它將允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下有更多的時間提交有效的身份證明，這些情況需是由官方機構(gòu)不能及時簽發(fā)證明的一次性不可避免事件引起的。例如：全球大流行病、全國性流行病、國家緊急情況和政府停擺。
英國稅務海關總署(HMRC)希望在證明簽發(fā)后的合理時間內(nèi)(通常在30天內(nèi))向其提供該證明，并可能要求提供延遲獲得證明的證據(jù)(以及及時提交申請的證據(jù))。它還希望所有其他索賠文件都能在截止日期前提交。
8.初級市場有效性審查：英國金融行為監(jiān)管局(FCA)政策聲明和最終規(guī)則
2021年12月2日，FCA就其關于初級市場有效性的咨詢文件中提出的對《上市規(guī)則》的修改建議(以及對披露指導和透明度規(guī)則(DTR)和招股章程規(guī)管規(guī)則(PRR)的小幅修改)發(fā)表了政策聲明，同時還對其手冊進行了最終修訂。
最后的文書大體上采用了征求意見的形式，但對最低市值文書進行了修正，以簡要說明：
·將擬議的股票最低市值(MMC)從5000萬英鎊減少到3000萬英鎊。
·引入額外的過渡性條款，允許在2021年12月2日下午4點前已經(jīng)提交完整的上市資格審查材料的申請人，根據(jù)目前70萬英鎊的最低市值申請上市，但他們必須在2023年6月2日前這樣做。
·引入額外的過渡性條款，允許在2021年12月3日之前上市的空殼公司在收購后根據(jù)目前的最低市值進行上市申請，但必須在2023年12月1日下午4點或之前提交完整的上市資格和招股說明書審查。
此外還做了一些小的修正，包括對改革和現(xiàn)代化文書(Reform and Modernisation Instrument)的修正，以規(guī)定對文件副本的提及包括使用電子手段記錄的副本。
9.英國嚴重欺詐辦公室主任表示將擴大使用權力，從犯罪分子手中扣押資產(chǎn)
英國嚴重欺詐辦公室主任麗莎·奧索夫斯基(Lisa Osofsky)稱：未來幾年，該辦公室將更多地利用其權力來扣押罪犯的資產(chǎn)。
奧索夫斯基在一次關于美國《反海外腐敗法》的會議上稱：去年，利用2017年的一項刑事司法法的規(guī)定，英國嚴重欺詐辦公室(SFO)扣押了被告的珠寶和銀行賬戶的資金等資產(chǎn)。
奧索夫斯基說，英國嚴重欺詐辦公室(SFO)一直在更積極地使用這一工具。最近，英國內(nèi)政部稱其為在180個擁有沒收權力的執(zhí)法機構(gòu)中扣押資產(chǎn)數(shù)額第四大的機構(gòu)。奧索夫斯基說，扣押金額超過SFO的三個機構(gòu)：倫敦警察局(Metropolitan Police)、英國稅務局(UK tax authority)和國家犯罪署(National Crime Agency)都比英國嚴重欺詐辦公室(SFO)大很多
Osofsky還表示，英國嚴重欺詐辦公室(SFO)在調(diào)查犯罪時將繼續(xù)調(diào)查犯罪所得的洗錢行為。
10.政府試點公共部門算法透明度標準
政府與數(shù)據(jù)道德與創(chuàng)新中心(Centre for Data Ethics and Innovation，CDEI)合作，發(fā)布了一個確保算法透明度的標準，供政府部門和公共部門組織使用。該標準將成為一個試點項目的主題，然后政府將在2022年尋求數(shù)據(jù)標準局的正式認可。
政府表示，這履行了其國家人工智能戰(zhàn)略和國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中的承諾之一，政府認為這將有助于使英國在人工智能的可信度方面成為全球領導者。這也是對數(shù)據(jù)道德與創(chuàng)新中心建議的回應，即對那些使用算法對個人產(chǎn)生重大影響的公共部門組織規(guī)定了強制性的透明度義務。
該標準包括對算法工具以及如何使用和為什么使用該工具的簡短描述，還有關于該工具如何工作的詳細信息、用于測試模型的數(shù)據(jù)集，以及使用了何種程度的人工監(jiān)督。
政府在新聞稿中援引的幾位評論員表示，希望在公共部門中使用這一標準，也可能引導在私營部門使用算法時增加透明度。
*該文章只是信息提供，不是法律意見。
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