11月19日，英國中國商會(huì)與致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所共同舉辦“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度合規(guī)講座”，主要介紹了英國金融行為監(jiān)管局近期發(fā)布的商業(yè)計(jì)劃，解析了“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度（SM&CR）”的最新變化和影響以及在英中資企業(yè)的相關(guān)應(yīng)對措施。
英國金融行為監(jiān)管局批發(fā)銀行部門主管Simone Ferreira女士在致辭中著重介紹了英國金融行為監(jiān)管局于2015年推行的“五大合規(guī)問題項(xiàng)目”的目的、內(nèi)涵及實(shí)施成果。她強(qiáng)調(diào)，合規(guī)問題項(xiàng)目旨在通過企業(yè)合規(guī)體系的五個(gè)方面，即企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、員工參與程度、合規(guī)體系建設(shè)、企業(yè)高層監(jiān)管以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查，來促進(jìn)企業(yè)更加規(guī)范的金融行為。她提到，近年來越來越多的金融企業(yè)在合規(guī)工作上成效顯著，例如在“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度”框架下，企業(yè)的內(nèi)部治理和合規(guī)文化建設(shè)已經(jīng)更加全面和系統(tǒng)。她表示很高興看到在英中資企業(yè)代表對企業(yè)合規(guī)講座的參與熱情，希望借此機(jī)會(huì)幫助大家深入了解英國金融行為合規(guī)情況。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢專家對英國目前監(jiān)管概況和“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度”進(jìn)行了詳細(xì)的講解。專家表示，自2019年12月9日起，“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度”的范圍將從過去的部分金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步延伸至幾乎所有金融機(jī)構(gòu)，將涵蓋只受FCA單獨(dú)監(jiān)管的英國公司、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和第三國分支機(jī)構(gòu)及由FCA和PRA監(jiān)管的保險(xiǎn)公司和再保險(xiǎn)公司。合規(guī)專家對在英中資企業(yè)提出兩點(diǎn)建議：首先，如果企業(yè)關(guān)鍵決策是由在中國的高管所制定的英國分支機(jī)構(gòu)和子公司應(yīng)考慮中國高管是否應(yīng)申請批準(zhǔn)相關(guān)的高級(jí)管理人員職能（SMFs）；其次，由于“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度”重點(diǎn)在于企業(yè)法人的個(gè)人問責(zé)制，而大多數(shù)中國母公司更側(cè)重集團(tuán)層面的問責(zé)制，因此中資企業(yè)在合規(guī)工作中需考慮“文化差異”的因素。
會(huì)上，與會(huì)代表在問答環(huán)節(jié)還就“高級(jí)管理人員及認(rèn)證制度”
適用范圍的具體定義及高管和認(rèn)證人員的審批流程等問題開展了交流與討論。與會(huì)代表表示此次講座不僅幫助他們系統(tǒng)了解了合規(guī)制度，也是一次與英國監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表直接對話的重要交流平臺(tái)，為今后的企業(yè)合規(guī)工作提供了及時(shí)和有效的指導(dǎo)。
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