合規(guī)問題是多學(xué)科交叉的最前沿課題，要將企業(yè)合規(guī)體系引入中國，就需要在改變公司治理方式的前提下，對中國相關(guān)法律作出全面的修改。對此，我國立法機(jī)關(guān)應(yīng)予以高度重視，加速立法進(jìn)程，為合規(guī)全面進(jìn)入中國創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。
一、企業(yè)合規(guī)的基本理論問題
（一）企業(yè)合規(guī)的基本概念
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念
（三）合規(guī)治理的概念
（四）有效合規(guī)計(jì)劃的基本標(biāo)準(zhǔn)
二、跨學(xué)科視野下的企業(yè)合規(guī)機(jī)制
（一）作為公司治理方式的合規(guī)機(jī)制
（二）作為行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制的合規(guī)
（三）作為刑法激勵(lì)機(jī)制的合規(guī)
（四）刑事訴訟法與合規(guī)的關(guān)系
（五）作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī)
（六）合規(guī)視野下企業(yè)的刑事責(zé)任問題
三、我國法律體系引入合規(guī)機(jī)制的基本設(shè)想
（一）我國行政監(jiān)管制度的改革
（二）我國單位犯罪制度的變革
（三）我國刑事訴訟制度的深入改革
（四）頒布中國版的有效合規(guī)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)
（一）企業(yè)合規(guī)的基本概念
企業(yè)合規(guī)（compliance）,從字面上看就是合乎法律規(guī)定的意思。這里的法律規(guī)定大體上不外乎四大類：
第一，國家法律法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋等，所有具有法律淵源資格的規(guī)范文件都是需要遵守的對象。第二，商業(yè)慣例，既包括成文規(guī)范，如各行業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則等，也包括不成文的商業(yè)習(xí)慣和倫理。第三，公司內(nèi)部制定的規(guī)章制度，違反自定的規(guī)章制度同樣會(huì)成為企業(yè)受到制裁的理由。第四，國際組織條約，如世界銀行等國際組織，也設(shè)置了合規(guī)管理和制裁體系。世界銀行可以通過附解除條件的制裁，為企業(yè)設(shè)置若干年考驗(yàn)期，要求其重建合規(guī)計(jì)劃。
當(dāng)然，這些只是基于“合規(guī)”字面意義的解讀，企業(yè)合規(guī)是圍繞著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而展開的，因此一定要深入合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的層面加以理解。所謂企業(yè)合規(guī)，是企業(yè)為有效防范、識(shí)別、應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所建立的一整套公司治理體系。
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