1月22日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十五次會(huì)議表決通過(guò)了新修訂的《行政處罰法》，這給行政監(jiān)管、行政處罰提出了一系列新要求。
智達(dá)跨境風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)委員會(huì)委員戴子軍在接受《中國(guó)貿(mào)易報(bào)》記者采訪時(shí)表示，新《行政處罰法》確認(rèn)了過(guò)錯(cuò)推定原則，將其明確列為違法行為構(gòu)成要件。新《行政處罰法》第三十三條第二款明確，“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰；法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。這意味著，盡管有證據(jù)證明違法行為存在，但沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)，也不會(huì)被處罰，這給企業(yè)合規(guī)帶來(lái)了巨大便利。
“在現(xiàn)行《行政處罰法》中，并未對(duì)違法行為的構(gòu)成要件是否包括‘違法行為人在主觀上具有過(guò)錯(cuò)’做出明確規(guī)定。實(shí)務(wù)中，很多情況下，主觀過(guò)錯(cuò)仍被認(rèn)為不屬于違法行為構(gòu)成要件，而僅為裁量要件。新法施行后，盡管違法行為人在主觀層面需要‘自證無(wú)罪’存在一定難度，對(duì)于違法行為輕微且及時(shí)改正的行為能避免處罰，但從制度方面起到了重要的完善作用。”戴子軍表示。
此外，新法明確了行政處罰的相關(guān)內(nèi)容。新《行政處罰法》第四十四條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權(quán)利。而現(xiàn)行《行政處罰法》第三十一條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)。
“現(xiàn)行規(guī)定沒(méi)有強(qiáng)調(diào)行政處罰相對(duì)人有權(quán)事先知曉行政機(jī)關(guān)將對(duì)其作出的行政處罰措施的種類(lèi)、幅度、具體金額等內(nèi)容，也沒(méi)有告知陳述申辯的權(quán)利。這不僅是對(duì)行政處罰預(yù)先告知制度的完善，也體現(xiàn)了法律對(duì)處罰相對(duì)人的保護(hù)傾向?！贝髯榆娬f(shuō)。
同時(shí)，新《行政處罰法》調(diào)整了對(duì)違法行為的追訴時(shí)效。新《行政處罰法》第三十六條規(guī)定，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年。法律另有規(guī)定的除外。
“相比現(xiàn)行《行政處罰法》，雖然原則時(shí)效仍為兩年，但增加了例外情形?！贝髯榆姳硎?，這也提醒企業(yè)避免產(chǎn)生與“公民生命健康安全”或“金融安全”有聯(lián)系的違法行為。
隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷進(jìn)步，新《行政處罰法》對(duì)網(wǎng)絡(luò)化、電子化環(huán)境下的證據(jù)收集及固定作出新規(guī)定。戴子軍介紹說(shuō)，利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯，設(shè)置地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、清晰、完整、準(zhǔn)確。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)審核記錄內(nèi)容是否符合要求；未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。
中國(guó)律師、美國(guó)紐約州律師、福特公司前亞太區(qū)合規(guī)總監(jiān)陳立彤強(qiáng)調(diào)，新《行政處罰法》為中企合規(guī)起到了指導(dǎo)意義。商務(wù)部所頒布的《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》第五條規(guī)定：“中國(guó)公民、法人或者其他組織遇到外國(guó)法律與措施禁止或者限制其與第三國(guó)（地區(qū)）及其公民、法人或者其他組織正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)情形的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況?！比绻蝗鐚?shí)報(bào)告的，根據(jù)該辦法第十三條的規(guī)定：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)可以給予警告，責(zé)令限期改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重處以罰款。很多人質(zhì)疑商務(wù)部是否可以對(duì)不如實(shí)報(bào)告的施以罰款，而根據(jù)新《行政處罰法》第十三條的規(guī)定：“國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。尚未制定法律、行政法規(guī)的，國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告、通報(bào)批評(píng)或者一定數(shù)額罰款的行政處罰。罰款的限額由國(guó)務(wù)院規(guī)定?！?/p>
“由此可以看出，商務(wù)部對(duì)不如實(shí)報(bào)告遇到外國(guó)法律與措施禁止或者限制其與第三國(guó)（地區(qū)）及其公民、法人或者其他組織正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)情形的是可以設(shè)定警告、通報(bào)批評(píng)或者一定數(shù)額罰款的行政處罰，但罰款的限額應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院規(guī)定。”陳立彤說(shuō)。
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