12月14日，國家市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對阿里巴巴投資、閱文集團、豐巢網(wǎng)絡(luò)3家企業(yè)未依法申報違法實施集中案作出分處50萬元人民幣罰款的行政處罰，引發(fā)社會廣泛關(guān)注。這是《反壟斷法》自2008年實施以來，第一次劍指頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。處罰發(fā)布后，3家企業(yè)均進行回應(yīng)，稱將按照監(jiān)管要求進行整改和落實。
“近年來，我國線上經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，各種創(chuàng)新應(yīng)用層出不窮，豐富和便利了人民的生活。但與此同時，線上經(jīng)濟呈現(xiàn)出市場集中度越來越高的趨勢，市場資源加速向頭部平臺集中，關(guān)于平臺壟斷問題的反映和舉報日益增加，顯示線上經(jīng)濟發(fā)展中存在一些競爭風險和隱患。”段和段律師事務(wù)所律師劉燕在接受《中國貿(mào)易報》記者采訪時表示，網(wǎng)絡(luò)平臺不是法外之地，已成為全社會的共識。此次反壟斷處罰事件提醒參與競爭的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，須牢記公平競爭是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要前提。
劉燕介紹說，這3起案件都屬于相關(guān)經(jīng)營者違反法定申報程序受到行政處罰，不涉及實體上的違法。《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。3家企業(yè)集中的營業(yè)額都明顯超過了申報門檻，但是企業(yè)沒有依法向市場監(jiān)管總局申報，因而受到了處罰。在實體方面，3份行政處罰決定書都表明，市場監(jiān)管總局對相關(guān)市場競爭的影響進行了評估，認為該項經(jīng)營者集中不會產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。
根據(jù)《反壟斷法》第四十八條規(guī)定，“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”。
“盡管50萬元對3家企業(yè)的體量來說并不算高，但從法律角度看屬于頂格處罰，比較嚴重。也表明了監(jiān)管部門加強對網(wǎng)絡(luò)平臺監(jiān)管的重視程度。”劉燕表示。
據(jù)市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人介紹，此次公布的這3起案件均涉及協(xié)議控制架構(gòu)情形，其中既有被調(diào)查的經(jīng)營者存在協(xié)議控制架構(gòu)的情形，也有目標公司通過協(xié)議控制境內(nèi)運營實體的情形。這也是市場監(jiān)管總局首次對涉及協(xié)議控制結(jié)構(gòu)企業(yè)違法實施集中作出行政處罰，對規(guī)范涉及協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)的經(jīng)營者集中行為具有重要意義。
“協(xié)議控制架構(gòu)指的是可變利益實體，也稱為協(xié)議控制，即不通過股權(quán)控制實際運營公司而通過簽訂各種協(xié)議的方式實現(xiàn)對實際運營公司的控制及財務(wù)的合并?！眲⒀啾硎?，在我國，經(jīng)營者集中反壟斷申報的門檻主要是考慮控制權(quán)和營業(yè)額這兩個要素，并沒有將協(xié)議控制架構(gòu)排除在申報要求之外。因此，當涉及協(xié)議控制架構(gòu)的交易達到控制權(quán)和營業(yè)額門檻時，企業(yè)也應(yīng)進行經(jīng)營者集中申報。
目前，市場監(jiān)管總局正在制定《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》，已經(jīng)完成社會公眾意見公開征求，正在根據(jù)征求意見情況進行修訂。通過制定指南，可以增強反壟斷法律制度的可操作性和可預(yù)期性，保障競爭規(guī)范有序。
“對我國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)來說，加強平臺監(jiān)管，提高違法成本并非壞事。”劉燕表示，在歐美國家，不少科技巨頭觸犯《反壟斷法》，處罰金額最高可達違法企業(yè)整個集團在上一年度全球營業(yè)額的10%，被罰百萬美元并不罕見。我國企業(yè)只有學會遵守反壟斷規(guī)則，做好合規(guī)工作，在走出去參與國際市場競爭時才能規(guī)避相應(yīng)風險。
“在實踐中仍然有一些企業(yè)持觀望態(tài)度，甚至有企業(yè)被提醒后仍不主動申報。相信通過這幾起案件的調(diào)查處罰，能令經(jīng)營者更清楚地認識到協(xié)議控制架構(gòu)不是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)避經(jīng)營者集中監(jiān)管的理由。無論什么類型的企業(yè)，是被調(diào)查的經(jīng)營者、目標公司還是有關(guān)企業(yè)的實際控制人存在協(xié)議控制架構(gòu)，都應(yīng)當依法進行經(jīng)營者集中申報，違法實施集中都會受到相應(yīng)的行政處罰?！鄙鲜鲐撠熑苏f。
就在對這3家企業(yè)處罰決定公布后不久，虎牙和斗魚的合并案也被市場監(jiān)管總局提及。市場監(jiān)管總局表示，正在依法審查虎牙與斗魚合并等涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營者集中申報案件。可見為確?；ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)的健康發(fā)展，對該領(lǐng)域的反壟斷調(diào)查有越來越嚴的趨勢。
劉燕建議企業(yè)，結(jié)合具體業(yè)務(wù)情況，制定詳細的反壟斷合規(guī)手冊；設(shè)置專職反壟斷合規(guī)崗位，定期更新反壟斷合規(guī)手冊和合規(guī)政策；開通內(nèi)部舉報熱線，明確反壟斷合規(guī)咨詢窗口，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險；建立適合企業(yè)自身的反壟斷合規(guī)體系，必要時聘請反壟斷專業(yè)人士協(xié)助進行全面反壟斷風險排查和評估；對員工定期開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，可通過問卷、書面承諾等形式強化培訓(xùn)效果；持續(xù)關(guān)注反壟斷動態(tài)，包括最新法規(guī)、指南、實務(wù)操作、域外案件等。
“風險大的企業(yè)須依法向市場監(jiān)管總局反壟斷局進行經(jīng)營者集中申報。一旦發(fā)生違法行為，應(yīng)當立即停止，爭取減輕法律責任，并積極配合主管部門完成審查程序。”劉燕說。
中國貿(mào)促微信